在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(y15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米uè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ15mm等于多少厘米 15mm等于多少微米)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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